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Umwandlung ADR in russische Originalaktien | Wann wird Consors aktiv?

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Jeder der aktuell ADRs im Depot hat, kennt die Problematik. Die russische Regierung hat ein neues Gesetz erlassen, das es ausländischen Investoren erlaubt, American Depositary Receipts (ADRs) in Aktien umzuwandeln. Die SdK hat bereits eine Leitfaden rausgegeben. Andere Broker sind bereits aktiv und wandeln die ADRs um. Nur Consors wird stellt sich bisher stur und wird nicht aktiv.

 

Gern füge ich hier für alle den Leitfaden der SdK bei

https://sdk.org/assets/Klageverfahren/Russland/Russische-Wertpapiere-2.pdf

 

Hat hier jemand von Consors schon eine positive Rückmeldung erhalten bzw. eine Meldung wie hier vorgegangen wird. 

 

Ich freue mich über zahlreiche Rückmeldungen!

 

 

 

 

 

976 Antworten 976
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Die Problematik liegt m.W. darin, dass Consors keine MT542-Mitteilung erhält und auch nicht generieren kann und Clearstream vermutlich auf den Auftrag von Consors, wenn dieser korrekt und fristgerecht als Meldung herausgeben wurde, nicht regiert. Warum auch immer. Das wäre m.E. kein Problem, wenn nicht die Bücherschließung von Citibank für den 20.09.24 angekündigt gewesen wäre. Ob die in Bearbeitung befindlichen Fälle noch abgearbeitet oder die Lizenz für das Tauschverfahren von der amerikanischen Sanktionsbehörde verlängert wird, weiß ich nicht. Mir ist der Umtausch von Phosagro gelungen und diese sind inzwischen in meinem Depot bei der Gazprombank eingebucht, wobei eben ein Verzicht von 6%  der Aktien hingenommen werden musste. Ärgerlich, aber bei einer Dividendennachzahlung für die Jahre 2022-2024 von 2427 Rubel pro Aktien gerade noch verschmerzbar. Mein Tipp, da ihr ja Clearstream nicht direkt ansprechen könnt, weiterhin Consors auffordern für Euch tätig zu werden.

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Ich habe jetzt die 

SEME und IOCE Referenzen von Consors erhalten.

Aber keine SETT und TRAD Qualifiers wie von Gazprom gefordert...

 

Weiss jemand, ob dies ausreicht?

Gazprom hat sich noch nicht gemeldet.

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gerade noch die (erwartete) Antwort von GPB erhalten - Nein, das reicht nicht aus...

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@Alchein: Mit der IOCE Referenznummer solltest du beim Emittenten (kommt darauf an welche ADR es war) dann dort MT542 bekommen.

 

@realrendite: Mein Eindruck ist auch, dass in meinem Fall tatsächlich das Problem bei Clearstream liegt. Ich werde vom Emittenten immer darauf hingewiesen, dass die Consorsbank die Lagerstelle beauftragen soll MT565 zu initiieren. "Please instruct your local broker to have their custodian initiate the MT565 message to Citibank".
Von Consors habe ich lediglich SEME Nummer bekommen. Mit dieser kann der Emittent Citi jedoch nichts anfangen.

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Genau das Problem habe ich auch... Komischerweise haben andere Consorsbank Kunden ihre Aktien bereits in Russland entgegen genommen. Ich hoffe diese Woche noch das MT542 zu erhalten.
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@Tiziano 

genau - habe JPM kontaktiert, da erscheint die Weisung initiiert, aber noch nicht abgeschlossen...

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Es gibt schlechte Neuigkeiten direkt von der russischen Zentralbank, die wohl uns alle mit Typ-C Depot betrifft.

Cifra Broker hat die Einbuchung meiner Aktien abgelehnt mit dem Verweis auf den vor wenigen Tagen veröffentlichten Erlass der russischen Zentralbank. Der Text ist wirklich unfassbar schwer zu verstehen, da Übersetzungstools nicht gut mit juristischem Russisch zurecht kommen, aber für mich klingt das so als wären Übertragungen von und auf C-Depots nun für ausländische nominale Halter, bis auf Weiteres nicht mehr möglich.

Hier die KI-generierte Übersetzung dazu:

Beschluss des Direktoriums zur Änderung der Regelungen für "C"-Konten

Am 30. September 2024 hat das Direktorium der russischen Zentralbank beschlossen, den Beschluss vom 21. November 2022 "Zur Festlegung des Regimes für 'C'-Konten für Abrechnungen und Durchführung (Erfüllung) von Geschäften (Transaktionen)" wie folgt zu ändern:

1.1. Der 24. Absatz von Unterpunkt 1.1 in Punkt 1 wird wie folgt neu gefasst:

"von ansässigen Schuldnern für Transaktionen (Geschäfte), die unter die im Präsidialerlass Nr. 95 vorgesehene Erfüllungsordnung fallen, in den Fällen gemäß Punkten 8 und 8(1) des Erlasses Nr. 95;"

1.2. Unterpunkt 1.2 von Punkt 1 wird wie folgt neu gefasst:

"1.2. Regelungen für 'C'-Wertpapierdepots und 'C'-Unterdepots.

Auf 'C'-Wertpapierdepots und 'C'-Unterdepots werden Wertpapiere gutgeschrieben:

  • die von anderen 'C'-Depots oder 'C'-Unterdepots in derselben Depotbank übertragen werden, ohne Eigentumsübergang, außer bei Übertragungen auf 'C'-Depots ausländischer Nominee-Inhaber;
  • die von 'C'-Depots oder 'C'-Unterdepots anderer Depotbanken übertragen werden, ohne Eigentumsübergang, außer bei Übertragungen auf 'C'-Depots ausländischer Nominee-Inhaber;
  • die von anderen 'C'-Depots übertragen werden bei Geschäften mit Eigentumsübergang, die gemäß präsidialen Sondergenehmigungen erfolgen;

[...]

Von 'C'-Wertpapierdepots und 'C'-Unterdepots werden Wertpapiere abgebucht:

  • zur Übertragung auf andere 'C'-Depots oder 'C'-Unterdepots in derselben Depotbank, ohne Eigentumsübergang, außer bei Übertragungen auf 'C'-Depots ausländischer Nominee-Inhaber;
  • zur Übertragung auf 'C'-Depots oder 'C'-Unterdepots anderer Depotbanken, ohne Eigentumsübergang, außer bei Übertragungen auf 'C'-Depots ausländischer Nominee-Inhaber;
  • zur Übertragung auf andere 'C'-Depots bei Geschäften mit Eigentumsübergang, die gemäß präsidialen Sondergenehmigungen erfolgen;

[...]

Diese Änderungen treten mit der Veröffentlichung auf der offiziellen Website der russischen Zentralbank in Kraft.


Wäre sehr gut, wenn das irgendjemand bestätigen bzw. näher durchleuchten könnte. Hatte so etwas ehrlich gesagt nicht erwartet.

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Das ist m.E. nur temporär. Ab 12.10.2024 können die Anträge wieder eingestellt werden. Hängt mit der Umstellung / Dekret 840 zusammen. Übrigend BNY schreibt:

Thanks for your email.

 

We have not yet received/processed your cancelation request. Additionally, we can only release MT542 to broker submitting / receiving the transaction. We send information to ISCDs.

Thank you for your understanding.

 

Best Regards,

 

Sergey Nikitenko

VicePresident BNY-Mellon DR

Vice President, Depositary Receipts

BNY

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Mit der Änderung der Verwahrstellen versucht die russische Administration die Sanktionsanfälligkeit der NSD nicht auf die weitere C-Kontenaktivität der ausländischen Investoren aus unfreundlichen Ländern wirksam werden zu lassen. Die Brokerbanken in Russland, also GPB, Cifra und Raiffeisen müssen jetzt die C-Konten ihrer ausländischen, westlichen Kunden bei den Registratoren der Emittenten, also Gazprom, Rostneft, Phosagro usw. (ca. 30 Firmen) hinterlegen. Somit soll die NSD aus der Verwahrkette genommen werden. Das ist im Prinzip nicht dumm gedacht. Leider wird das nicht viel helfen, weil ich glaube, dass die USA eskalieren werden und auch direkt diese Firmen auf die Sanktionslisten nehmen wollen. Viel schlimmer aber ist, dass durch diese russische Maßnahme, so positiv sie gemeint sein mag, es den DR-Agenten in den USA ermöglicht, keine Tauschvorgänge mehr durchzuführen, d.h. Ihre Bücher geschlossen zu halten, weil deren Lizenzen ausgelaufen sind. Wir wissen ja alle, dass Stammaktien fehlen und nicht alle ADRs/GDRs getauscht werden können. Glück hatten also alle die, die noch rechtzeitig in dem engen Zeitfenster ihre Aktien auf ihr C-Depot nach Russland gebracht haben. Die letzten beißen bekanntlich die Hunde.

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Die ehemaligen Yandex (jetzt Nebius)-Aktien werden übrigens ab 21.10.2024 wieder an der NASDAQ handelbar sein…

Quelle: https://group.nebius.com/newsroom/nebius-group-announces-planned-resumption-of-trading-on-nasdaq-and...
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