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Vermögensberater Empfehlung Wertpapiere Lizenz

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Muss ein Vermögensberater als Einzelunternehmer oder als Firma eine Lizenz haben um Wertpapiere zu empfehlen.

 

Jochen

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
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Nein.

Der Begriff "Vermögensberater" ist genauso wenig eine geschützte Berufsbezeichnung wie Anlageberater, Finanzberater, Unternehmensberater, freier Versicherungsvertreter etc..

Die gewählte Unternehmensform ist dabei unerheblich.; ein guter wird es trotzdem tun.

Selbst wenn ein Vermögensberater Wertpapiere nicht nur empfiehlt, sondern auch vermittelt, ist er nicht verpflichtet, z.B. ein Beratungsprotokoll zu erstellen.

 

Es soll aber auch nicht verschwiegen werden, dass das Gros der Vermögensberater die Tätigkeit auf Basis einer soliden Ausbildung im Finanzdienstleistungsbereich und spezifischen Weiterbildungsaktivitäten ausübt.


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Danke für Feedback.

Ich war neulich bei zwei Beratern.

(Lassen wir die Bezeichnung mal außen vor)

Beide haben mir das bestätigt und deckt sich mit der vor kurzem gefundene Info:

 

Jeder, der in Deutschland Bank- oder Finanzdienstleistungsgeschäfte betreiben will, benötigt dafür eine schriftliche Erlaubnis.

 

https://www.bafin.de/DE/Aufsicht/BankenFinanzdienstleister/Zulassung/zulassung_node.html

 

Ist das nun ein Widerspruch zu Deiner Antwort?

 

Jochen

 

 

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
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@aktienusw: Ein Berater ist kein Verwalter. Beratungsgeschäft ist kein Bank- und Finanzdiensleitungsgeschäft (ieS). Die entsprechenden Auflagen gelten für Berater mithin nicht.

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